山體滑坡事故成因鑒定

一、案例基本信息采集

鑒定機構名稱(chēng)：云南鼎安司法鑒定中心                  

案例報送時(shí)間：二〇二三年六月三日

鑒定事項：對某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因進(jìn)行鑒定

主辦鑒定人：  毛衛旭    曹德華    饒旭軍     李科學(xué)         

鑒定完成日期：二〇二〇年九月十七日

法院是否采信：是(是或否)                   

供稿：云南鼎安司法鑒定中心  李科學(xué)            

二、案例正文采集           

【案情簡(jiǎn)介】

2020年7月13日，某某縣某某砂石廠(chǎng)礦區平面范圍內發(fā)生山體滑坡，造成二人死亡（附尸表檢驗筆錄）及財產(chǎn)受損的事故（意見(jiàn)書(shū)中稱(chēng)為:某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故）；事故發(fā)生后，某某縣政府成立了由某某縣應急管理局為組長(cháng)單位的事故調查組，為查明事故原因，某某縣應急管理局委托云南鼎安司法鑒定中心對某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因進(jìn)行鑒定。經(jīng)審查后，云南鼎安司法鑒定中心受理了委托鑒定事項，依照程序開(kāi)展鑒定工作。

【鑒定過(guò)程】

2020年8月12日，鑒定中心派人到某某縣應急管理局簽訂鑒定委托書(shū)、收集某某縣應急管理局提供的資料；根據鑒定事項，成立了鑒定小組。

2020年8月17日，鑒定小組進(jìn)入砂石廠(chǎng)現場(chǎng)，由委托方派人指引，砂石廠(chǎng)、某某村委會(huì )派人參加，對現場(chǎng)開(kāi)展了勘驗、測量、取樣等工作，采用拍照、錄像、錄音、儀器儲存數據、文字記錄等方式收集現場(chǎng)證據，為鑒定分析提供依據。

（一）相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄摘錄

1.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄1）：“我的房屋是2016年10月開(kāi)始修建，2016年11月修建完第一層，2018年修建第二層。房屋地基是我出五千塊錢(qián)給某某，某某指揮挖掘師傅（王大維）給我挖的，某某為了多挖土，邊坡未留平臺。房屋驗收的人我說(shuō)不出名字，是某某鎮政府和村委會(huì )的人一起來(lái)驗收的，隨后我找村民問(wèn)了后再提供證明材料。我的妻子有聽(tīng)力障礙，父親年齡高，但隱患治理我在浙江打工未通知我，房屋的封條貼了前面的門(mén)，房屋的后面沒(méi)有貼封條，某某讓我妻子從后門(mén)進(jìn)出房間（我有我妻子發(fā)給我的語(yǔ)音信息，時(shí)間是2020年6月30日18時(shí)52分）。礦山來(lái)我房屋旁采礦的時(shí)間是2017年3月，距我房屋西側約五、六米開(kāi)挖。我房屋西側現在有的坑是今年挖了形成的，房屋后面的平臺是2018年開(kāi)挖的，2019年3月左右形成。2017年8月，因房屋后面的山坡出現開(kāi)裂，我和我的親戚要求停止施工、采取措施，但政府和砂石廠(chǎng)老板沒(méi)有采取任何措施、未停止施工，一直施工到2019年4、5月份，安全隱患沒(méi)有消除，反而更加嚴重，山體出現局部垮塌，阻斷了上面的平臺，砂石廠(chǎng)改為在平臺下的底部（我房屋西側）開(kāi)采作業(yè)，在這期間砂石廠(chǎng)未處理平臺上部的隱患，直到事故發(fā)生。自2017年2月出現安全隱患至到事故發(fā)生之日，砂石廠(chǎng)未采取任何有效的安全防護措施，直至山體滑坡導致我的妻子唐夢(mèng)花、兒子周?chē)硗?、房產(chǎn)及全部財產(chǎn)損毀。事故發(fā)生后某某鎮政府組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行了4次調解，調解無(wú)果”。

2.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄2）：“確認事故遇難兩人是某某的妻子唐夢(mèng)花和兒子周?chē)?/span>”。

3.某某（砂石廠(chǎng)投資人）筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄）：砂石廠(chǎng)沒(méi)有辦理安全生產(chǎn)許可證。2012年12月開(kāi)始在1號采點(diǎn)開(kāi)采，2017年2月停止；2017年3月開(kāi)始在2號采點(diǎn)開(kāi)采至事故發(fā)生。某某房屋是2016年底修的，進(jìn)行過(guò)制止。在2號采點(diǎn)現場(chǎng)工作排險時(shí)有人值班，不工作時(shí)在辦公室這邊，不定時(shí)進(jìn)行巡查。在出事點(diǎn)是進(jìn)行排危。砂石廠(chǎng)在開(kāi)采過(guò)程中執行自上而下的開(kāi)采順序。國土部門(mén)沒(méi)有提出過(guò)更換或增加礦種。因山頂土地部分未協(xié)調好，部分協(xié)調好的，有人阻擾、不讓動(dòng)，所以沒(méi)有從山頂開(kāi)采下來(lái)。某某房屋建筑質(zhì)量有問(wèn)題，梁和柱鋼筋結合處無(wú)搭接、咬合，墻體為12墻，梁柱與磚墻之間無(wú)拉墻筋，梁板用鋼筋量少。

4.某某（砂石廠(chǎng)安全員）筆錄：（1）2020年7月13日前在事故垮塌地點(diǎn)未進(jìn)行過(guò)開(kāi)采作業(yè)；（2）2019年3月，出現過(guò)小部分垮塌，2019年7月又垮塌過(guò)一次；（3）要消除隱患，需征用土地、擴寬一階平臺，但土地征用沒(méi)有和村民達成協(xié)議，隱患一直沒(méi)有得到有效治理。（4）砂石廠(chǎng)給某某家人租了房子在排危期間住，某某家人同意排危期間在外住，2020年7月1日在某某家房子貼了封條，不清楚某某家人什么時(shí)候又回去住的，7月12日晚上7—8點(diǎn)左右蔣奉軍去檢查過(guò)，封條是貼好的。

5.某某（砂石廠(chǎng)投資人）筆錄（2020年7月20日）：（1）2016年7月咨詢(xún)大關(guān)安監局礦安股，肖恒超說(shuō)按《云南省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于調整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）規定，某某縣某某砂石廠(chǎng)需要做《開(kāi)采設計》、不辦安全生產(chǎn)許可證；2017年以后，沿用2013年的《開(kāi)采設計》，沒(méi)有作新的《開(kāi)采設計》；（2）某某房屋建成后，房后巖石比較松軟，2017年開(kāi)始到2019年6月，砂石廠(chǎng)在某某房后形成了一階安全平臺；（3）征地過(guò)程中遇到個(gè)別村民敲詐，村民一直阻擾擴大平臺，一直沒(méi)有開(kāi)始正式的排危工作；（4）2020年4月27日租周?chē)姆拷o某某家住，6月2日鎮政府、村委會(huì )、砂石廠(chǎng)一起幫某某家搬到老小學(xué)，7月1日，鎮政府交代貼封條，并交待唐夢(mèng)花不能回來(lái)??；（5）事故發(fā)生后，7月18日鎮政府組織雙方協(xié)商，沒(méi)有達成協(xié)議。

6.某某（自然資源所所長(cháng)）筆錄：（1）2016年某某修房，未辦理審批，下達過(guò)“責令停止違法行為通知書(shū)”，但未停止違法行為；后房屋建成，屬于危房改造項目，2017年某某城建所驗收，并領(lǐng)取危房改造補助。（2）與某某（2020年7月20日）的（4）基本一至。

7.某某筆錄（2020年8月10日）：2016年，某某請礦山管理人員劉某某幫忙挖建房地基，費用5000.00元，簽有協(xié)議。

8.某某筆錄：建房地基是7200.00元給劉邦發(fā)家買(mǎi)的，出了5000.00元請某某挖的；2016年10開(kāi)始建房，11月完成第一層，2017年3月左右驗收，2017年5月左右收到補助費10200.00元，第二層是2018年修的；7月13日發(fā)生事故時(shí)，不在家，在浙江打工。

9.楊某某（某某縣應急管理局工作人員）筆錄：砂石廠(chǎng)有采礦許可證，因為是小型企業(yè)，不需要辦理安全生產(chǎn)許可證。

10.梁某某（某某縣應急管理局工作人員）筆錄：某某縣應急管理局李學(xué)祥、石明星、羅聰、梁華棟參加了事故當天的救援，共救出兩名死者；某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故造成一棟民房損毀、兩人死亡。

（二）某某縣某某砂石廠(chǎng)基本情況

某某縣某某砂石廠(chǎng)于2011年12月20日取得采礦許可證，有效期至2014年11月20日，2013年3月28日取得營(yíng)業(yè)執照，營(yíng)業(yè)執照許可經(jīng)營(yíng)范圍為頁(yè)巖、石英砂、石灰巖露天開(kāi)采；至2014年11月，先后完成了《某某縣某某砂石廠(chǎng)安全預評價(jià)報告》、《某某縣某某砂石廠(chǎng)建設項目初步設計安全專(zhuān)篇》、《某某縣某某砂石廠(chǎng)開(kāi)采設計》、《某某縣某某砂石廠(chǎng)安全驗收評價(jià)報告》，但未辦理安全生產(chǎn)許可證；2015年1月20日換取到采礦許可證，有效期至2017年1月20日；2017年11月27日換取到采礦許可證，有效期2027年11月27日；在《昭通市非煤礦山轉型升級實(shí)施方案》（昭通市人民政府 2016年2月）中，某某縣某某砂石廠(chǎng)列為2016年改造升級名單，改造升級原因為生產(chǎn)建設規模不達標，完成時(shí)限為2016年底；至鑒定之日，某某縣某某砂石廠(chǎng)未進(jìn)行初步設計、安全預評價(jià)、安全設施設計、安全驗收評價(jià)等工作，未辦理安全生產(chǎn)許可證。

某某縣某某砂石廠(chǎng)采礦許可證相關(guān)信息：

Ⅰ、證號：C5306242011127220127200

開(kāi)采礦種：頁(yè)巖、石英砂、石灰巖

生產(chǎn)規模：5.00萬(wàn)噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：叁年  2011年12月20日至2014年11月20日

發(fā)證日期：2011年11月20日

Ⅱ、證號：C5306242011127220127200

開(kāi)采礦種：頁(yè)巖、石英砂、石灰巖

生產(chǎn)規模：5.00萬(wàn)噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：貳年  2015年1月20日至2017年1月20日

發(fā)證日期：2015年1月20日

Ⅲ、證號：C5306242011127220127200

開(kāi)采礦種：頁(yè)巖、石英砂、石灰巖

生產(chǎn)規模：5.00萬(wàn)噸/年

礦區面積：0.392平方公里

有限期限：壹拾年  2017年11月27日至2027年11月27日

發(fā)證日期：2017年11月27日

Ⅳ、礦區范圍拐點(diǎn)坐標，表1  礦區范圍拐點(diǎn)坐標表（1980西安坐標系）

2020年2月26日，某某縣某某砂石廠(chǎng)下文任命某某為砂石廠(chǎng)安全礦長(cháng)，通知中明確“某某全面負責砂石廠(chǎng)安全生產(chǎn)管理工作，具體工作職責詳見(jiàn)《安全生產(chǎn)責任制》”；某某有考核合格證，營(yíng)業(yè)執照上的投資人（某某）有考核合格證。

1.地理位置及交通情況

某某縣某某砂石廠(chǎng)礦區位于某某縣城約356°方向，行政區劃隸屬某某縣某某鎮甘海村涼水井組，距某某縣城直線(xiàn)距離約19.2km，距某某鎮集鎮直線(xiàn)距離約3.6km，地理極值坐標：東經(jīng)103°52′31.5″～103°53′0.7″，北緯27°55′06″～27°55′37.8″；有村組公路（水泥路面）通往礦區。

2.地質(zhì)概況

（1）地形地貌：滑坡點(diǎn)地形地貌屬構造侵蝕、剝蝕中—高山峽谷地貌，山區陡斜坡地形。原始地形坡度35°—40°，坡向方位45°?；曼c(diǎn)底至頂邊高差約52 m。

（2）地層巖性及構造：滑坡點(diǎn)地層出露為二疊系上統峨眉山玄武巖組，巖性為深灰色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。釆場(chǎng)內上部玄武巖風(fēng)化強烈，呈強風(fēng)化--全風(fēng)化，巖石呈碎裂狀，近地表巖層極不穩定。坡頂一帶為薄--中厚第四系殘積層含碎石粘土覆蓋。

滑坡點(diǎn)構造簡(jiǎn)單，未見(jiàn)斷裂構造，但玄武巖柱狀節理發(fā)育。

3.周邊環(huán)境情況

有村組公路由東向西從礦區平面范圍穿過(guò)，在公路沿線(xiàn)兩側約有15戶(hù)民房；礦界東面約50米至300米范圍內有10余戶(hù)民房；礦界北、西、南面300米范圍內沒(méi)有民房和建筑物。

4.礦山開(kāi)采現狀情況

某某縣某某砂石廠(chǎng)礦區平面范圍內2012年12月至2020年7月有兩個(gè)采點(diǎn)（為便于分析描述，本次鑒定將值班室旁的老采點(diǎn)稱(chēng)為1號采點(diǎn)，周某某房屋西側新采點(diǎn)稱(chēng)為2號采點(diǎn)）開(kāi)采，兩個(gè)采點(diǎn)均由某某指認開(kāi)采為同一礦種（某某認為是頁(yè)巖；現場(chǎng)確定為玄武巖；已采集樣品進(jìn)行證據固定）；2012年12月至2017年2月在1號采點(diǎn)開(kāi)采，現場(chǎng)為一面墻的高陡邊坡；2017年3月以后，停止在1號采點(diǎn)開(kāi)采，轉到2號采點(diǎn)開(kāi)采（含排危）；經(jīng)連接昭通市連續運行參考站進(jìn)行測量，2號采點(diǎn)開(kāi)采標高在1588米至1630米之間，形成2個(gè)開(kāi)采平臺，1588米平臺為底部平臺、現已停止在底部平臺進(jìn)行開(kāi)采作業(yè)，1605米為現在的生產(chǎn)平臺，有開(kāi)拓運輸道路從開(kāi)采工作面底部經(jīng)底部平臺與村組公路連接。

圖1  1號采點(diǎn)圖片

圖2  2號采點(diǎn)圖片

圖3  2號采點(diǎn)圖片

5.開(kāi)采礦種及采礦工藝

（1）開(kāi)釆礦種：

某某縣某某砂石廠(chǎng)于2017年11月27日由某某縣國土資源局換發(fā)了采礦許可證，采礦證核準開(kāi)采礦種為頁(yè)巖、石英砂、石灰巖，生產(chǎn)規模5.00萬(wàn)噸/年, 開(kāi)采深度2100至1700米標高，有效期至2027年。

經(jīng)2020年8月17日鑒定中心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員現場(chǎng)勘察野外定名確認， 1、2號采點(diǎn)開(kāi)采礦石為二疊系上統峨眉山玄武巖組(P₂ β)，巖性為深灰—灰黑色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。表層礦石風(fēng)化強烈，呈強風(fēng)化 —全風(fēng)化，風(fēng)化后呈土黃色碎裂狀至粘土。

（2）采礦工藝

砂石廠(chǎng)于2013年12月委托某某勘察設計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠(chǎng)開(kāi)采設計》，設計開(kāi)采礦種與采礦證核準礦種一致，為頁(yè)巖、石英砂、石灰巖。設計采用開(kāi)掘單壁溝，緩幫作業(yè)的采礦工藝，開(kāi)采順序由上往下分臺階水平開(kāi)采，臺階高度10m，臺階坡面角60°，安全平臺寬度4m。采剝工藝：挖掘機剝離－潛孔鉆穿孔－中深孔爆破－挖掘機、裝載機鏟裝至汽車(chē)－破碎站。

經(jīng)2020年8月17日現場(chǎng)勘察， 2號采點(diǎn)滑坡區自底部向上約16m處形成一個(gè)臺階（東部臺階已被滑坡物質(zhì)掩埋），臺階至頂邊邊坡高約36m，兩臺邊坡角約60°—65°，東部臺階寬不清。

實(shí)際采礦工藝：挖掘機開(kāi)采—挖掘機鏟裝至汽車(chē)—水泥廠(chǎng)。未見(jiàn)剝離平臺，砂石場(chǎng)未建破碎站。

（三）周某某房屋情況

周某某（某某的父親）房屋在砂石廠(chǎng)礦區平面范圍內，位于2號采點(diǎn)東部、第一臺階下部。

2016年10月開(kāi)始建房，建房地基是7200.00元給劉邦發(fā)家買(mǎi)的，出了5000.00元請某某挖的（某某筆錄及村民簽字按印證明），11月完成第一層。依據委托方提供的“某某縣某某鎮2016 年脫貧出列村建檔立卡貧困戶(hù)農村危房改造補助資金撥付花名冊”（有某某縣某某鎮人民政府、某某縣住房和城鄉建設局蓋章和相關(guān)人員簽字）、“云南省農村危房改造工程及地震安居工程審核審批表”（ 有某某縣某某鎮甘海村民委員會(huì )蓋章）、“云南省農村危房改造抗震防災選址審核表”（無(wú)蓋章、無(wú)簽字）、“危房改造檢查驗收表” （無(wú)蓋章、無(wú)簽字）、“農村危房改造最低建設要求驗收表” （無(wú)蓋章、無(wú)簽字）等資料顯示已通過(guò)驗收獲得補助，2017年1月16日補助費10200.00元打在戶(hù)主周某某銀行卡上；2018年修第二層；房屋在某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故中受損，后拆除。

由于未辦理相關(guān)農村宅基地審批手續，2016年12月13日，某某縣國土資源局給周?chē)危ㄅd）下達“責令停止違法行為通知書(shū)”：“未辦理相關(guān)用地手續擅自占用土地修建宅基地，責令立即停止違法行為”。代收人：周?chē)摹?/span>

圖4周某某房屋與2號采點(diǎn)的位置關(guān)系圖（2019年4月24日衛星圖）

（四）周某某房屋背后隱患情況摘錄

1.2017年2月18日，某某縣某某鎮人民政府（鎮政府）、某某縣某某鎮甘海村村民委員會(huì )（某某村委會(huì )）、某某縣駐村扶貧工作隊給某某縣某某砂石廠(chǎng)（砂石廠(chǎng)）發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠(chǎng)盡快施工處理，并提出7條建議；施工到房背后通知某某離開(kāi)房屋躲避。

2.2018年10月28日，鎮政府、某某村委會(huì )、某某縣駐村扶貧工作隊給砂石廠(chǎng)發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠(chǎng)盡快處理，施工中通知某某離開(kāi)房屋躲避。

3.2019年4月22日，鎮政府、某某村委會(huì )給砂石廠(chǎng)發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠(chǎng)盡快處理，施工中通知某某離開(kāi)房屋躲避。

4.2019年7月24日，鎮政府、某某村委會(huì )給砂石廠(chǎng)發(fā)的聯(lián)系函：2019年4月22日發(fā)函至7月24日，砂石廠(chǎng)作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠(chǎng)盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開(kāi)房屋躲避。

5.2019年7月28日，砂石廠(chǎng)制定“某某縣某某砂石廠(chǎng)滑坡排危治理方案”。

6.2019年10月18日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  責令限期整改指令書(shū)”（（2019）005號）：“1、未按設計自上而下分臺階或分層開(kāi)采，采場(chǎng)上部存在滑坡”。

7.2019年10月18日，某某科技有限公司云南分公司出具的“某某縣某某砂石廠(chǎng)安全隱患排查記錄表”： “2.采場(chǎng)東部下方有民房，采場(chǎng)上部存在滑坡”；整改建議“應加強對采場(chǎng)東部周邊的安全管理及監護，并及時(shí)處理滑坡處的安全隱患”。

8.2019年12月25日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  整改復查意見(jiàn)書(shū)”：對2019年10月18日（2019）005號的問(wèn)題整改完畢，符合要求。

9.2020年1月6日，砂石廠(chǎng)報給鎮政府的“某某縣某某砂石廠(chǎng)關(guān)于請求幫助解決滑坡排險的報告”：排危施工中遇到個(gè)別村民的阻擾，請求給予解決阻擾排險施工問(wèn)題。

10.2020年1月6日，砂石廠(chǎng)報給鎮政府、某某村委會(huì )的“某某縣某某砂石廠(chǎng)關(guān)于處理地質(zhì)滑坡的復函”：2016年6月以來(lái)，砂石廠(chǎng)在某某新房背后作了第一臺階處理，臺階上部在2019年7月22日持續暴雨后造成滑坡；受壽梭路建設影響，前段時(shí)間停產(chǎn)，設置警戒，暫停排危；近日恢復生產(chǎn)，遇到個(gè)別村民的阻擾，排危工作無(wú)法開(kāi)展，請求給予協(xié)助解決阻擾排險施工問(wèn)題。

11.2020年1月15日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”：“3、采礦區西面頂部開(kāi)裂未及時(shí)排除安全隱患”。

12.2020年1月19日，“安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”（檢查人員：馬某某、某某、金某某、馬某某）：“2、邊坡超高”。

13.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年2月26日，沒(méi)有發(fā)現問(wèn)題。

14.2020年3月2日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”：“1、隱患排查不到位”。

15.2020年3月3日，“某某縣非煤礦山復工復產(chǎn)驗收表”：3月3日，某某縣應急管理局同意砂石廠(chǎng)復產(chǎn)。

16.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年3月5日，原滑坡點(diǎn)無(wú)變化。

17.2020年3月12日，砂石廠(chǎng)報給鎮政府的“某某縣某某砂石關(guān)于請求政府幫助解決滑坡排險的請示報告”：其內與2020年1月6日相同。

18.2020年3月12日，砂石廠(chǎng)報給某某縣應急管理局的“某某縣某某砂石出現險情的情況報告”：滑坡處崩塌的風(fēng)險不斷擴大，現場(chǎng)十分危險；排危施工中遇到個(gè)別村民的阻擾，砂石廠(chǎng)已經(jīng)請求給予解決阻擾排險施工問(wèn)題。

19.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年3月15日，2019年7月22日出現的滑坡點(diǎn)無(wú)變化。

20.2020年3月24日，“安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”（檢查人員：周榮鑫、某某、馬安信）：“1、開(kāi)采邊坡超高”。

21.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年3月25日，沒(méi)有發(fā)現問(wèn)題。

22.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年4月10日，去年出現的原滑坡點(diǎn)無(wú)變化。

23.2020年4月15日，“關(guān)于涼水井沙石廠(chǎng)會(huì )議”會(huì )議記錄（出席人：吳書(shū)記、周副鎮長(cháng)、趙總、村三委）：在廠(chǎng)區住有周?chē)且患?口人，房屋后面比較危險，由砂石廠(chǎng)把隱患排除；由砂石廠(chǎng)將某某戶(hù)搬出，直至隱患排除；村上協(xié)調配合砂石廠(chǎng)作好與相關(guān)群眾的協(xié)調工作。

24.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年4月20日，原滑坡點(diǎn)滑坡面無(wú)變化。

25.2020年4月27日，砂石廠(chǎng)書(shū)面通知某某，“汛期期間在排危工作結束前某某新房?jì)炔坏米∪?，汛期內該房必須落鎖不得有人在內生活及停留”；通知收到人：唐夢(mèng)花、周某某。

26.2020年4月27日，鎮政府發(fā)出“排危公告”，“2、某某砂石廠(chǎng)立即將某某戶(hù)搬出，待隱患排出后遷回”。

27.2020年4月27日，鎮政府給某某發(fā)出“排險通知”，要求某某積極配合砂石廠(chǎng)排險。

28.2020年4月27日，砂石廠(chǎng)與周?chē)暮炞夥亢贤?，租周?chē)牡亩且婚g房屋給某某家人在排危期間住。5月11日，胡貴芬收到租房費2000.00元（有收條）。

29.2020年4月28日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”：“1、礦區頂部出現開(kāi)裂未及時(shí)排?！?。

30.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年4月30日，沒(méi)有發(fā)現問(wèn)題。

31.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年5月10日，原滑坡面無(wú)變化。

32.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年5月21日，沒(méi)有發(fā)現問(wèn)題。

33.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年5月31日，原滑坡面無(wú)變化，上部無(wú)變化。

34.2020年6月2日，“甘海村6月份辦公會(huì )”會(huì )議記錄（出席人：鎮掛鉤領(lǐng)導、鎮工作人員、駐村工作隊、村三委）：村上已在某某戶(hù)張貼排險公告和封條、警戒線(xiàn)已拉好，今天就幫助某某搬離住所；企業(yè)應盡快組織排險，村上繼續做好群眾協(xié)調工作。

35.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年6月10日，原滑坡點(diǎn)無(wú)變化，上部山頂無(wú)變化。

36.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年6月20日，原滑坡點(diǎn)無(wú)變化。

37.2020年6月28日，“甘海村辦公會(huì )”會(huì )議記錄：要及時(shí)、隨時(shí)與砂石廠(chǎng)聯(lián)系，督促加快排險進(jìn)度。

38.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年6月29日，沒(méi)有發(fā)現問(wèn)題。

39.2020年7月6日，“甘海村辦公會(huì )” （出席人：鎮掛鉤領(lǐng)導、駐村工作隊、村三委、鎮工作人員）會(huì )議記錄：加強對礦區管理，再次督促砂石廠(chǎng)對某某戶(hù)后隱患點(diǎn)排險。

40.2020年7月7日，某某縣應急管理局 “安全生產(chǎn)行政執法文書(shū)  現場(chǎng)檢查記錄”：“4、采礦區浮土未及時(shí)清理，邊坡存在開(kāi)裂情況”。

41.安全隱患排查記錄（砂石廠(chǎng)）：2020年7月11日，（1）現采點(diǎn)采高有點(diǎn)高、坡度??；（2）下坡路面有點(diǎn)軟。

(四)鑒定方法與儀器

1．本次鑒定主要采用以下方法：（1）現場(chǎng)實(shí)地勘驗法；（2）詢(xún)問(wèn)調查法（含網(wǎng)絡(luò )數據查詢(xún)）；（3）實(shí)物影像拍錄法（用SONY-DSC-HX30數碼照相機）；（4）專(zhuān)家經(jīng)驗分析法；（5）調查結果分析方法；（6）類(lèi)比法。

2.本次鑒定主要使用的儀器設備

表2  本次鑒定工作主要使用儀器設備表

（五）鑒定依據

1.《司法鑒定程序通則》；

2.《云南省司法鑒定管理條例》；

3.《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》（2009年8月27日，第二次修正）；

4.《中華人民共和國測繪法》（主席令第75號公布，自2002年12月1日起施行）；

5.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；

6.《云南省安全生產(chǎn)管理條例》；

7.《礦山安全法》；

8.《數字測繪成果質(zhì)量檢查與驗收》（GB/T 18316-2008）；

9.《1:500 1:1 000 1:2 000 地形圖航空攝影測量數字化測圖規范》（GB/T 15967-2008）；

10.《全球定位系統實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)測量（RTK)技術(shù)規范》（CH/T2009-2010)；

11.《國家基本比例尺地圖圖式 第1部分：1:500 1:1 000 1:2 000地形圖圖式》（GB/T 20257.1-2017）；

12.《無(wú)人機航攝系統技術(shù)要求》（CH/Z 3002-2010）；

13.《低空數字航空攝影規范》（CH/Z 3005-2010）；

14.《建材礦山工程測量技術(shù)規范》（GB/T51178-2016)；

15.《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（安國家全生產(chǎn)監督管理總局令第20號，自2009年4月30日起施行，國家安全生產(chǎn)監督管理總局令〔2015〕第78號修訂）；

16.《建設項目安全設施“三同時(shí)”監督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令〔2010〕第36號，2011年2月1日起施行，國家安全生產(chǎn)監督管理總局令〔2015〕第77號修訂）；

17.《小型露天采石場(chǎng)安全管理與監督檢查規定》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第39號，自2011年7月1日起執行，國家安全生產(chǎn)監督管理總局令〔2015〕第78號修改）；

18.《云南省人民政府關(guān)于促進(jìn)非煤礦山轉型升級的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2015〕38號，自2015年5月29日其施行）；

19.《昭通市非煤礦山轉型升級工作聯(lián)席會(huì )議會(huì )議辦公室關(guān)于（昭通市非煤礦山轉型升級實(shí)施方案）的通知》（昭市安監管〔2016〕26號）；

20.《云南省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于調整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）；

21.《地質(zhì)災害防治條例》（國務(wù)院令第394號）；

22.《滑坡防治工程勘查規范》（GB/T32864-2016  ）；

23.《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（國務(wù)院令第493號）；

24.《測量不確定度評定與表示》（JJF1059.1-2012)；

25．《金屬非金屬露天礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管--【2017】98號）。

(六) 滑坡事故后果及事故等級

某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故造成周某某1戶(hù)房屋財產(chǎn)損毀,死亡2人?；麦w平面上呈不規則半圓形,縱向長(cháng)約60m,橫寬約50m,滑體厚度2—6m,滑坡體積約1.5萬(wàn)立方米。根據《地質(zhì)災害防治條例》（國務(wù)院令第394號）和《滑坡防治工程勘查規范》（GB/T32864-2016  表B.2）,為淺層滑坡,滑坡等級為小型滑坡,災情等級為小型。根據《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（國務(wù)院令第493號）,事故等級為一般事故。

 (七)滑坡災害原因分析

1.根據現場(chǎng)勘查情況、收集資料情況，將發(fā)生本次滑坡災害的2號采點(diǎn)劃分為隱患治理區和開(kāi)采區；在隱患治理區開(kāi)展的工作視為排危行為。

圖5  2號采點(diǎn)分區示意圖

   2.某某砂石廠(chǎng)2011年12月20日第一次取得由某某縣國土資源局發(fā)給的采礦許可證,2015年1月20日和2017年11月27日先后取得由某某縣國土資源局換發(fā)的采礦許可證，其間2012年10月委托云南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局第一地質(zhì)大隊編制了《云南省某某縣某某砂石廠(chǎng)頁(yè)巖礦資源儲量核實(shí)報告》和《某某縣某某砂石廠(chǎng)頁(yè)巖礦礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案》，核實(shí)估算的對象是礦區范圍內的頁(yè)巖及共生的石英砂、石灰巖礦體，開(kāi)發(fā)利用方案設計利用礦石主要為頁(yè)巖及共生的石英砂、石灰巖礦。2013年12月委托某某勘察設計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠(chǎng)開(kāi)采設計》, 開(kāi)采設計礦種為石灰巖礦。2014年11 月委托云南安益安全評價(jià)有限公司編制了《某某縣某某砂石廠(chǎng)安全驗收評價(jià)報告》。采礦許可證核準和儲量核實(shí)、開(kāi)發(fā)利用方案、開(kāi)采設計的開(kāi)采礦種為“頁(yè)巖、石英礦、石灰巖”，驗收評價(jià)中企業(yè)開(kāi)采礦石為石灰巖。

經(jīng)本次鑒定中心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員現場(chǎng)勘察、無(wú)人機航拍確認,砂石廠(chǎng)自2012年12月至2020年7月在核準的礦區平面范圍內開(kāi)采，開(kāi)采礦種為玄武巖，開(kāi)采礦種不符合采礦許可證核準的礦種、2013《開(kāi)采設計》設計開(kāi)采的礦種、2014年《驗收評價(jià)報告》描述的開(kāi)采礦種。

砂石廠(chǎng)1號采點(diǎn)開(kāi)采標高在1561—1600m之間、2號采點(diǎn)開(kāi)采標高在1558—1630m之間；三次采礦許可證核準開(kāi)采深度都為由2100米至1700米標高；《云南省某某縣某某砂石廠(chǎng)頁(yè)巖礦資源儲量核實(shí)報告》（2012年10月）中，引用劃定的開(kāi)采標高為1700—1500m，儲量核實(shí)范圍為礦區南西部0.0746km²、標高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠(chǎng)頁(yè)巖礦礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案》（2012年10月）中，引用劃定的開(kāi)采標高為1700—1500m，設計范圍為礦區南西部0.0746km²、標高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠(chǎng)開(kāi)采設計》（2013年12月）中，引用2011年12月采礦許可證、但文本中開(kāi)采標高（1700—1500m），設計的開(kāi)采標高為1654—1582m，；《某某縣某某砂石廠(chǎng)安全驗收評價(jià)報告》（2014年11月）中，引用2011年12月采礦許可證、但開(kāi)采標高（1700—1500m），評價(jià)時(shí)開(kāi)采標高在1650—1540m之間。實(shí)際開(kāi)采標高、儲量核實(shí)標高、開(kāi)采設計標高、安全評價(jià)開(kāi)采標高與采礦許可證核準的開(kāi)采深度不一致。

砂石廠(chǎng)在非煤礦山轉型升級中被列為“改造升級一批”礦山, 改造升級的原因是 “生產(chǎn)建設規模不達標”，完成時(shí)限2016年底。但該砂石廠(chǎng)在轉型升級工作中未按要求完成開(kāi)采礦種（玄武巖）最小生產(chǎn)建設規模的相關(guān)設計、評價(jià)和建設工作, 無(wú)安全生產(chǎn)許可證，不符合《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監管總局令第20號,國家安全監管總局令[2015]第78號修訂）“第二條　非煤礦礦山企業(yè)必須依照本實(shí)施辦法的規定取得安全生產(chǎn)許可證。未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動(dòng)。” 的規定。不在《云南省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于調整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權限的通知》（云安監管【2012】178號）“省安全生產(chǎn)監督管理局決定對生產(chǎn)建設規模為小型的地熱、溫泉、礦泉水、鹵水、磚瓦用粘土，以及最終開(kāi)采高度不超過(guò)10m的小型采砂場(chǎng)等危險性小的非煤礦山企業(yè)，自2013年1月1日起不再頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證”規定范圍。

根據《金屬非金屬露天礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總管一【2017】98號）文規定：“未采用自上而下、分臺階或者分層的方式進(jìn)行開(kāi)采”或“邊坡存在滑移現象”， 即為重大生產(chǎn)安全事故隱患。 砂石廠(chǎng)生產(chǎn)現狀已存在重大生產(chǎn)安全事故隱患。2019年10月18日重慶美高科技有限公司云南分公司出具的某某縣某某砂石廠(chǎng)安全隱患排查記錄表“企業(yè)存在的安全隱患” 一欄中，未明確指出砂石廠(chǎng)存在“重大生產(chǎn)安全事故隱患” 的定性意見(jiàn)，未指出開(kāi)采礦種與采礦許可證核準的開(kāi)采礦種不符，未指出砂石廠(chǎng)開(kāi)采標高不在采礦許可證核準的開(kāi)采深度范圍內，未指出砂石廠(chǎng)無(wú)安全生產(chǎn)許可證的違規開(kāi)采行為，未指出原《開(kāi)采設計》已不具備開(kāi)采技術(shù)指導意義。

3.砂石廠(chǎng)2號采點(diǎn)周邊環(huán)境復雜。 砂石廠(chǎng)2017年3月開(kāi)始在2號采點(diǎn)進(jìn)行采礦、排危作業(yè),從鑒定勘驗時(shí)無(wú)人機航拍圖上看出（見(jiàn)附圖）,在己形成的開(kāi)采境界（2號采點(diǎn)）外300m范圍內有村民約21戶(hù),與開(kāi)采境界最近農戶(hù)有5戶(hù)，距離約5-40m（周某某房屋西側僅5m）。安全距離不符合相關(guān)規定的要求。

圖6  2號采點(diǎn)周邊環(huán)境情況示意圖

 4. 本次事故滑坡災害點(diǎn)為斜坡地形,總體地形坡度陡峻,坡體物質(zhì)主要為全—強風(fēng)化玄武巖,巖體呈碎石土狀,風(fēng)化強烈、結構破碎、厚度大, 自然條件下坡體處于相對穩定狀態(tài)（見(jiàn)2015年衛星照片）。如果有人類(lèi)不良工程活動(dòng)，將使處于相對穩定狀態(tài)的邊坡原始應力遭到破壞，在不利地形條件下，容易形成滑坡災害。

圖7  周某某未建房前2015年衛星圖

5.根據現場(chǎng)調查和資料分析，2016年12月戶(hù)主周某某將房屋修建在礦區平面范圍，房屋選址不合理。修建的房屋經(jīng)相關(guān)部門(mén)驗收，并下?lián)芰搜a貼款（有驗收表，但無(wú)記錄）。房屋修建時(shí)，在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時(shí)采取有效支護和防護措施（見(jiàn)照片）,在大氣降水滲透作用下，一方面使坡體荷載增加，同時(shí)也使巖土體抗剪強度急劇降低，邊坡穩定性變差，坡體前緣高陡臨空面失穩，2017年2月在邊坡及上部出現開(kāi)裂，“巖層容易垮塌”，使周某某房屋后高陡邊坡存在滑坡災害隱患。

因此，周某某建房人工切坡,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時(shí)采取有效支護和防護措施，經(jīng)2017年2月18日“聯(lián)系函”確認，隱患已經(jīng)形成。

圖8周某某建房切坡形成的高陡邊坡圖片

6.周某某房屋建成后,由于房屋后存在高陡邊坡, 2017年2月18日邊坡發(fā)現開(kāi)裂現象，安全隱患突出。安全監管部門(mén)和鎮、村領(lǐng)導自2017年2月18日至“7.13” 事故發(fā)生前，多次向砂石廠(chǎng)下達了排危指令。其中2019年4月22日某某鎮政府、某某村委會(huì )給砂石廠(chǎng)發(fā)聯(lián)系函：“某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠(chǎng)盡快處理，施工中通知某某離開(kāi)房屋躲避”；2019年7月24日某某鎮政府、某某村委會(huì )給砂石廠(chǎng)發(fā)聯(lián)系函：“2019年4月22日發(fā)函至7月24日，砂石廠(chǎng)作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠(chǎng)盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開(kāi)房屋躲避”。

從2019年4月22日發(fā)函至2019年7月24日，某某砂石廠(chǎng)對滑坡隱患作了第一臺階處理。但處理時(shí)未按自上而下削坡減載的技術(shù)要求和順序施工，排危技術(shù)施工方法錯誤。

2019年7月28日砂石廠(chǎng)制定的《某某縣某某砂石廠(chǎng)滑坡排危治理方案》沒(méi)有明確排危施工自上而下的臺階高度和標高，沒(méi)有正確設計臺階的施工順序。砂石廠(chǎng)制定的《滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導性。該方案未實(shí)施。

本次鑒定現場(chǎng)勘驗及調查顯示：周某某房屋后排危第一臺階滑坡后，臺階距頂邊約36m，臺階寬度不清,臺階坡面角約60度，底部至臺階高約16m，切坡坡面角約62度。臺階向東至周某某房屋后, 臺階頂邊形成多處傘狀巖土體（見(jiàn)2019年4月衛星圖和照片）。排危施工“攔腰”（第一臺階）切坡后，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，進(jìn)一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，導致上部的巖土體缷荷滑坡，缷荷滑坡體推移式下滑擠壓某某房屋后開(kāi)裂形成隱患的高陡邊坡，造成“7.13”滑坡災害事故。

圖9 周某某房屋后排危形成的第一臺階（2019年4月衛星圖）圖片1

圖10 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片2

圖11 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片3

綜上情況，2017年2月18日至“7.13” 滑坡災害事故前，事故隱患長(cháng)期存在，未有效排除治理；砂石廠(chǎng)在周某某房屋后進(jìn)行了斷續的排危和西側采礦，但排危技術(shù)施工方法錯誤，進(jìn)一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，沒(méi)有達到排危目的，是導致滑坡災害發(fā)生的主要原因。

7. 2020年6月2日“甘海村6月份辦公會(huì )”會(huì )議記錄:“村上已在某某戶(hù)張貼排危公告和封條，警戒線(xiàn)已拉好，今天就幫助某某搬離住所”。結合有關(guān)公告圖片、搬家租房協(xié)議、排危通知等，分析認為砂石廠(chǎng)確定了危險區域，并采取了部分措施；但未針對危險區域附近有住戶(hù)、有人員活動(dòng)的情況進(jìn)行防控，對已確定的危險區域無(wú)人值守，管控措施有缺陷；唐夢(mèng)花在知曉該區域有危險的情況下，攜子進(jìn)入危險區域，滑坡事故發(fā)生后二人身亡。

【鑒定意見(jiàn)】

依據委托事項，對某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故成因鑒定形成以下意見(jiàn)：

1.安全管理缺陷

   （1）某某縣某某砂石廠(chǎng)有采礦許可證、無(wú)安全生產(chǎn)許可證；實(shí)際開(kāi)采礦種與采礦許可證核準礦種不一致；實(shí)際開(kāi)采礦種與儲量核實(shí)報告、安全評價(jià)報告、開(kāi)采設計中的礦種不一致；實(shí)際開(kāi)采標高、儲量核實(shí)標高、開(kāi)采設計標高、安全評價(jià)開(kāi)采標高與采礦許可證核準的開(kāi)采深度不一致；

   （2）2015年轉型升級后，換發(fā)的采礦許可證（2017年發(fā)）核準礦種與實(shí)際開(kāi)采礦種不一致，核準的生產(chǎn)規模不符合云南省非煤礦山最小開(kāi)采規模的標準；轉型升級后，砂石廠(chǎng)未按相關(guān)要求開(kāi)展“安全三同時(shí)”工作；

   （3）周某某在礦區平面范圍內新建房屋及砂石廠(chǎng)在2號采點(diǎn)作業(yè)，相互影響，不利于安全管理，未及時(shí)制止或搬遷；

（4）2019年7月28日砂石廠(chǎng)制定的《某某縣某某砂石廠(chǎng)滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導性，該方案未實(shí)施。

2.周某某房屋選址、建設、施工缺陷

房屋選址于砂石廠(chǎng)礦區平面范圍內，房屋處于建筑工程不利地段，雖經(jīng)有關(guān)部門(mén)驗收，但在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時(shí)采取有效支護和防護措施，形成滑坡、坍塌隱患。

3. 排危施工方法錯誤

2017年2月18日發(fā)現隱患至事故發(fā)生日，屬砂石廠(chǎng)排危施工、采礦時(shí)間段；砂石廠(chǎng)排危形成的 “第一臺階”，沒(méi)有按自上而下的順序施工，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，破壞了坡體上部的巖土體相對穩定性，導致坡體下滑。排危技術(shù)施工方法錯誤是造成某某縣某某鎮“7.13”山體滑坡事故的主要原因。

4.人員身亡的原因

某某縣某某砂石廠(chǎng)排危期間，實(shí)施了公告、張貼封條、人員搬遷撤離等措施，但對已確定的危險區域無(wú)人值守，管控措施不力；唐某某擅自攜子進(jìn)入危險區域，滑坡事故發(fā)生后二人身亡。