昭通市鼎安科技有限公司自查報告

云南省安全生產(chǎn)監督管理局：

    為貫徹落實(shí)《云南省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于開(kāi)展安全評價(jià)機構和安全生產(chǎn)檢測檢驗機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治的通知》文件精神，不斷強化內部管理，依法依規開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，為安全生產(chǎn)工作發(fā)揮技術(shù)支撐作用，進(jìn)一步規范本機構從業(yè)行為，促進(jìn)機構健康發(fā)展。公司成立自查工作小組，以省安全生產(chǎn)監督管理局下發(fā)《自查表》所列條款逐項檢查開(kāi)展自查活動(dòng)?，F將情況匯報如下：

（一）公開(kāi)承諾

    2014年11月15日前，擬定了技術(shù)服務(wù)承諾書(shū)，經(jīng)省安全監管局審核同意后，在信息公開(kāi)網(wǎng)站和省安全監管局網(wǎng)站對外公開(kāi)，接受社會(huì )監督。

（二）自查自檢

    根據有關(guān)法律、法規、規定和技術(shù)標準的要求，對照本次專(zhuān)項整治的重點(diǎn)，逐項對照開(kāi)展自檢自查，做好接受檢查準備工作。依據《自查表》的各個(gè)要素進(jìn)行。具體檢查情況匯總如下：

    １、自查表對過(guò)程控制方針、過(guò)程控制目標、機構職能分配、設置框圖、崗位職責提出了檢查要求。

經(jīng)自查，公司過(guò)程控制體系對以上要素有明確要求和規定。

    ２、在對風(fēng)險分析方面，要求檢查風(fēng)險分析制度、規定、程序，參加人員及覆蓋的范圍，判定條件，實(shí)施記錄有程序。經(jīng)過(guò)檢查后認為公司過(guò)程控制在風(fēng)險分析方面有人員及明確覆蓋范圍，有風(fēng)險判定條件及程序，有風(fēng)險分析記錄內容和表格。

    經(jīng)自查，發(fā)現未明確制定風(fēng)險分析程序的管理制度。

    ３、在實(shí)施評價(jià)方面要求從下列幾方面進(jìn)行檢查：評價(jià)項目組的組建原則及制度；項目實(shí)施的過(guò)程控制制度或程序；項目負責人的確定原則；現場(chǎng)調研、記錄要求，原始資料的收集要求，原始數據的采集、記錄要求，現場(chǎng)實(shí)地的影像、圖片記錄方式、要求，實(shí)施評價(jià)的過(guò)程記錄要求；危險有害因素的識別、確認、記錄要求；評價(jià)單元的確定原則，評價(jià)方法的選擇原則，對策措施的提出、選擇、確定原則，評價(jià)結論的確定原則，評價(jià)報告的編制要求。

    經(jīng)自查，發(fā)現公司過(guò)程控制體系中有以下問(wèn)題：

    Ａ．未明確制定項目組的組建原則及制度；

    Ｂ．未明確危險有害因素的識別、確認、記錄要求；

    Ｃ．在評價(jià)報告中有評價(jià)單元的確定原則，評價(jià)方法的選擇原則，對策措施的提出、選擇、確定原則。在體系文件中無(wú)明文規定．

    ４、在報告審核方面檢查：校核制度，報告審核制度、程序，審核人員，審核記錄，審核標準。

   經(jīng)自查，發(fā)現缺校核制度，同時(shí)應進(jìn)一步明確審核標準。

   ５、技術(shù)支撐方面要求檢查數據庫、軟件，檢測檢驗能力(與申請內容相適應的、或支持渠道)，技術(shù)開(kāi)發(fā)能力。

    經(jīng)自查認為，技術(shù)開(kāi)發(fā)能力應進(jìn)一步提高。公司正在建設檢測、實(shí)驗中心，待該檢測、實(shí)驗中心建設完成后將進(jìn)一步提升檢測檢驗及技術(shù)開(kāi)發(fā)能力。

    ６、作業(yè)文件方面要求檢查工作步驟、作業(yè)規程、記錄文件。

    經(jīng)自查認為，部分作業(yè)規程、記錄要求應進(jìn)一步完善。

    ７、內部管理方面主要檢查安全評價(jià)人員管理制度，聘用安全評價(jià)技術(shù)專(zhuān)家管理制度，安全評價(jià)人員工作業(yè)績(jì)考核制度，業(yè)務(wù)培訓、信息通報，反饋、跟蹤服務(wù)，資質(zhì)和印章管理制度。以上內部管理制度無(wú)缺項，但應加強。

    ８、檔案管理要求檢查檔案管理人員及設施，法規、標準、文件目錄，法規、標準、文件的管理制度，安全評價(jià)機構的業(yè)績(jì)檔案，安全評價(jià)人員的業(yè)績(jì)檔案。經(jīng)過(guò)檢查認為在法規、標準方面應進(jìn)行梳理在用或更新相關(guān)法規、標準目錄。

    ９、檢查改進(jìn)方面主要檢查改進(jìn)制度。經(jīng)自查認為，公司每年修訂一次過(guò)程控制體系文件。在未修訂文件成型期間，應以暫行規定的形式出臺相應辦法，以解決一些焦點(diǎn)問(wèn)題。

    針對以上自查出來(lái)的問(wèn)題,我公司將成立過(guò)程控制修訂小組,對原過(guò)程控制體系文件進(jìn)行修訂、補充、完善。從制度上保證安全評價(jià)報告的質(zhì)量控制；從過(guò)程管理控制上加強監督管理，把好服務(wù)關(guān)、質(zhì)量關(guān)，提高安全技術(shù)服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)能力。積極準備，在規定期限內完成整改，接受省、市安全監管局執法檢查。

此報告 

昭通市鼎安科技有限公司

二〇一四年十一月二十四日